1 회사 및 자회사의 이사, 직원의 직무집행이 법령 및 정관을 준수하도록 보장하는 제도

1. (1) 회사는 회사 및 자회사로 구성된 기업 그룹(이하 '회사 그룹')의 임직원이 법령 및 정관을 준수하고, 높은 윤리 기준을 바탕으로 공정하고 정직한 기업 행동을 수행할 수 있도록 '기업 행동 강령''을 제정했습니다
2. (2) 경영철학 실현의 전제조건인 준법의 최고의 가치를 확립하기 위해 회사는 회사 구성원을 위원으로 하는 준법위원회를 설치하고 "그룹 준법촉진 규정"에 따라 그룹 내 준법을 장려하고 있습니다 또한, 그룹 임직원을 대상으로 교육을 실시하여 규범의식 함양과 인식의 변화를 위해 노력하겠습니다
3. (3) 회사의 감사 부서는 위험 기반 감사를 수행하고 사기 존재 여부를 조사하며 그 결과를 이사회에 보고합니다
4. (4) 회사 감사 부서의 J-SOX 사무실은 재무 보고와 관련된 내부 통제를 평가하고 그 결과를 이사회에 보고합니다
5. (5) 우리 그룹은 부적절한 행위 등의 재발을 방지하기 위한 조치를 시행할 것입니다
6. (6) 우리 회사는 기업 스캔들의 위험을 줄이기 위해 기능 부서별로 다양한 검사 및 감사를 실시합니다
7. (7) 우리는 회사 내부와 외부 모두에 적절한 내부 고발 시스템을 구축하여 우리 그룹의 직원들이 불이익을 당할 염려 없이 불법적이거나 부적절한 행위에 대한 정보와 진지한 의심을 보고할 수 있도록 하며 시스템을 철저히 전파하고 효율성을 향상시킬 것입니다 내부 통제 부서는 그룹 내 내부 보고 현황을 정기적으로 이사회에 보고합니다

2 회사 및 자회사 이사의 직무집행과 관련된 정보를 저장 및 관리하는 시스템

1. (1) 그룹은 법령 및 내부 규정에 따라 이사의 직무집행과 관련된 정보를 적절하게 보존 및 관리합니다
2. (2) 당사는 "정보보안기본방침"에 의거하여 정보자산을 보호하기 위한 체계를 구축하고, 사이버 공격에 따른 정보유출, 시스템 장애 등의 위험에 대비하여 조치하겠습니다

3 회사 및 자회사의 손실 위험을 관리하기 위한 규정 및 기타 시스템

1. (1) 우리는 위험 관리를 체계적으로 정의하고 우리 그룹의 위험 관리를 촉진하는 "위험 관리 규정"을 제정할 것입니다
2. (2) 우리는 그룹 내의 잠재적 위험을 식별 및 평가하고 우선순위 위험과 이를 담당하는 부서를 결정할 위험 관리 위원회를 설립할 것입니다 리스크관리위원회는 담당부서의 우선순위 리스크 관련 활동현황을 정기적으로 이사회에 보고합니다
3. (3) 우리 그룹에서 중요한 문제가 발생했다는 사실을 알게 되면, "즉시 보고 규칙"에 따라 보고 책임자가 즉시 회사에 보고하도록 하겠습니다 회사는 관련 당사자에게 사건 사실에 근거하여 대응하도록 지시하고, 피해를 최소화할 수 있는 조치를 취할 것입니다
4. (4) 우리 회사는 기업 스캔들의 발생을 신속하게 감지하고 처리하기 위해 현장의 정보를 적극적으로 모색할 것입니다

4 회사 및 자회사의 이사가 효율적으로 직무를 수행할 수 있도록 보장하는 시스템

1. (1) 그룹은 의사결정 속도를 높이고 업무 집행의 효율성을 높이기 위해 "이사회 규정"에 이사회의 승인 및 보고가 필요한 사항을 규정합니다
2. (2) 그룹의 중기 및 연간 사업계획을 수립하고, 경영목표를 공유하며, 정기적으로 경영회의를 통해 사업실행 현황을 관리합니다
3. (3) 경영집행과 관련된 중요한 사항은 임원회 등 회의에서 사전에 철저하게 심의되어야 하며, 이사회는 적절하고 효율적인 의사결정이 이루어질 수 있도록 노력합니다

5 회사 및 자회사로 구성된 기업그룹 내 운영의 적정성을 보장하기 위한 시스템

1. (1) 자회사 이사 등의 직무집행과 관련된 사항을 회사에 보고하는 제도
   1. ① 그룹의 건전성을 유지하고 연결경영의 효율성을 높이기 위해 "그룹사 경영규정"을 제정하겠습니다
   2. ② 자회사는 "그룹사 경영규정"의 규정에 따라 정기적으로 회사 경영회의에 경영상황을 보고하여야 한다
2. (2) "글로벌 직무 및 권한 규정"은 자회사가 회사에 사전 승인을 요청하거나 회사에 보고해야 하는 사항을 규정하고 있습니다 자회사는 "글로벌 행정기관 규정"을 기반으로 자체적인 "행정기관 규정"을 제정하게 됩니다
3. (3) 우리 그룹은 그룹 거버넌스 상태를 적절하게 모니터링하고 그룹 거버넌스 강화를 위해 노력할 것입니다
4. (4) 해외 지역 거점을 독립화하기 위해 회사의 부사장 및 고위 경영진이 각 해외 지역을 감독하게 됩니다

6 회사 감사관이 업무 보조를 위해 직원의 임명을 요청하는 경우 직원에 관한 사항

감사가 감사의 직무를 보조하기 위해 직원 임명을 요청하는 경우 이사회는 보조 직원을 임명해야 합니다

7 전항의 직원이 이사로부터 독립성을 갖는 것과 직원에 대한 지시의 실효성에 관한 사항

기업 감사의 직무를 보조하는 직원의 인사 변경, 인사 평가, 징계 조치 등과 관련하여 기업 감사 위원회의 동의를 얻습니다

8 회사 및 자회사의 이사, 직원이 감사에 보고하는 제도

1. (1) 그룹의 임직원은 그룹에 심각한 손해를 끼칠 수 있는 사실을 발견한 경우 이를 즉시 기업감사관에게 보고해야 합니다
2. (2) 이사 및 집행임원은 이사회, 집행임원위원회 등을 통하여 그 직무집행상황을 기업감사인에게 보고하여야 한다
3. (3) 우리 그룹은 회사 감사에 대한 보고로 인해 어떤 식으로든 누구에게도 불리한 대우를 하지 않을 것입니다

9 기업 감사인의 감사가 효과적으로 수행되도록 보장하는 기타 시스템

1. (1) 이사회는 감사역이 경영회의 참석, 중요문서 열람, 그룹 현장점검 등의 기회를 갖도록 보장하여야 한다
2. (2) 대표이사는 감사회와 정기적인 회의를 갖고 경영정책, 회사가 해결해야 할 사항, 회사를 둘러싼 위험, 중요한 감사사항 등에 대해 의견을 교환합니다
3. (3) 감사의 효율성을 보장하기 위해 사외 이사, 기업 감사인, 그룹 회사 기업 감사인, 감사 부서 및 외부 회계 감사인 간의 정보 교환 및 협업 기회를 보장합니다
4. (4) 회사는 감사인의 직무수행에 필요한 비용을 부담하며, 선급금 또는 지급절차를 신속히 준수하여야 한다