1 회사 및 자회사의 이사, 직원의 직무집행이 법령 및 정관을 준수하도록 보장하는 제도

1. (1) 회사는 회사와 그 자회사로 구성된 기업그룹(이하 '회사그룹'이라 함)의 임직원이 법령 및 정관을 준수하고, 높은 윤리기준을 바탕으로 공정하고 정직한 기업행동을 수행하도록 하기 위해 '기업행동강령''을 제정하였습니다
2. (2) 경영철학 실현의 전제조건인 준법의 최고의 가치를 확립하기 위해 회사는 사장을 위원장으로 하는 준법위원회를 설치하고 "그룹 준법촉진 규정"에 따라 그룹 내 준법을 장려하고 있습니다 또한, 그룹 임직원을 대상으로 교육을 실시하여 규범의식 함양과 인식의 변화를 위해 노력하겠습니다
3. (3) 회사의 감사 부서는 위험 기반 감사를 수행하고 사기 존재 여부도 조사하며 그 결과를 이사회에 보고합니다
4. (4) 회사 감사 부서의 J-SOX 사무실은 재무 보고와 관련된 내부 통제를 평가하고 그 결과를 이사회에 보고합니다
5. (5) 그룹은 부적절한 행위 등의 재발을 방지하기 위한 조치를 시행할 것입니다
6. (6) 우리 회사는 기업 스캔들의 위험을 줄이기 위해 기능 부서별로 다양한 검사와 감사를 실시합니다
7. (7) 우리는 우리 그룹의 직원들이 불이익을 당할 염려 없이 불법적이거나 부적절한 행위에 대한 정보와 진지한 의심을 보고할 수 있도록 회사 내외부에서 적절한 내부 고발 시스템을 구축할 것이며, 시스템을 철저히 전파하여 효율성을 향상시키도록 노력할 것입니다 내부 통제 부서는 그룹 내 내부 보고 현황을 정기적으로 이사회에 보고합니다

2 회사 및 자회사 이사의 직무집행과 관련된 정보를 저장 및 관리하는 시스템

1. (1) 그룹은 법령 및 내부 규정에 따라 이사의 직무집행과 관련된 정보를 적절하게 보존 및 관리합니다
2. (2) 당사는 '정보보안 기본방침'에 의거하여 정보자산 보호 체계를 구축하고, 사이버공격에 따른 정보유출, 시스템 장애 등의 위험에 대비하여 조치하겠습니다

3 회사 및 자회사의 손실 위험을 관리하기 위한 규정 및 기타 시스템

1. (1) 우리는 위험 관리를 체계적으로 정의하고 그룹 내 위험 관리를 촉진하는 "위험 관리 규정"을 제정할 것입니다
2. (2) 우리는 위험 관리 위원회를 설립하여 그룹에서 예상되는 위험을 식별 및 평가하고 우선 순위 위험과 책임 부서를 결정할 것입니다 리스크관리위원회는 담당부서의 우선순위 리스크 관련 활동현황을 정기적으로 이사회에 보고합니다
3. (3) 우리 그룹 내에서 중요한 사안이 발생했다는 사실을 인지하게 되면, "즉시 보고 규정"에 따라 보고 담당자가 즉시 회장에게 이를 보고하도록 하겠습니다 대통령은 관련 당사자들에게 이번 사건에 대한 대응과 피해를 최소화할 수 있는 조치를 지시할 예정이다
4. (4) 우리 회사는 기업 스캔들의 시작을 신속하게 감지하고 적절한 조치를 취하기 위해 현장의 정보를 적극적으로 모색할 것입니다

4 회사 및 자회사의 이사가 효율적으로 직무를 수행할 수 있도록 보장하는 시스템

1. (1) 그룹은 의사결정의 속도를 높이고 업무집행의 효율성을 높이기 위해 "이사회 규정"에 이사회의 승인 및 보고가 필요한 사항을 규정하고 있습니다
2. (2) 그룹의 중기 및 연간 사업계획을 수립하고, 경영목표를 공유하며, 정기적으로 경영회의를 통해 사업실행 현황을 관리합니다
3. (3) 경영집행과 관련된 중요한 사항은 임원회의 등 회의에서 사전에 철저하게 심의되며, 이사회의 의사결정은 보다 적절하고 효율적으로 이루어지도록 하겠습니다

5 회사 및 자회사로 구성된 기업그룹 내 운영의 적정성을 보장하기 위한 시스템

1. (1) 자회사 이사 등의 직무집행과 관련된 사항을 회사에 보고하는 제도
   ① 그룹의 건전성을 유지하고 연결경영의 효율성을 높이기 위해 "그룹사 경영규정"을 제정하겠습니다
   ② 자회사는 "그룹사 경영규정"의 규정에 따라 정기적으로 회사 경영회의에 경영상황을 보고하여야 합니다
2. (2) 자회사가 회사에 사전 승인을 요청하거나 회사에 보고해야 하는 사항은 "글로벌 업무 규정"에서 규정합니다 자회사는 "글로벌 행정기관 규정"을 기반으로 자체적인 "행정기관 규정"을 제정하게 됩니다
3. (3) 우리 그룹은 그룹 거버넌스 상태를 적절하게 모니터링하고 그룹 거버넌스 강화를 위해 노력할 것입니다
4. (4) 당사는 해외 지역 거점을 독립화하기 위해 전무이사급 이상의 임원을 두어 각 해외 지역을 감독하게 합니다

6 회사 감사관이 업무 보조를 위해 직원의 임명을 요청하는 경우 직원에 관한 사항

감사가 감사의 직무를 보조할 직원 임명을 요청하는 경우 이사회는 보조 직원을 임명해야 합니다

7 전항의 직원이 이사로부터 독립성을 갖는 것과 직원에 대한 지시의 실효성에 관한 사항

기업 감사의 직무를 보조하는 직원의 인사 변경, 인사 평가, 징계 조치 등과 관련하여 기업 감사 이사회의 동의를 얻어야 합니다

8 회사 및 자회사의 이사, 직원이 감사에 보고하는 제도

1. (1) 그룹의 임직원은 그룹에 중대한 손해를 끼칠 수 있는 사실을 발견한 경우 이를 즉시 기업감사관에게 보고해야 합니다
2. (2) 이사 및 임원은 이사회, 임원위원회 등을 통해 직무집행 상황을 기업감사관에게 보고해야 합니다
3. (3) 우리 그룹은 기업 감사에 대한 보고로 인해 어떤 식으로든 누구에게도 불리한 대우를 하지 않을 것입니다

9 기업 감사인의 감사가 효과적으로 수행되도록 보장하는 기타 시스템

1. (1) 이사회는 감사 및 감독 이사회 구성원이 경영 회의에 참석하고, 중요 문서를 열람하고, 그룹에 대한 현장 점검을 수행할 수 있는 기회를 갖도록 보장해야 합니다
2. (2) 대표이사는 기업 감사회와 정기적인 회의를 갖고 경영 정책, 회사가 해결해야 할 사항, 회사를 둘러싼 위험, 중요한 감사 사항 등에 대해 의견을 교환합니다
3. (3) 감사의 효율성을 보장하기 위해 사외 이사, 기업 감사인, 그룹 회사 기업 감사인, 감사 부서 및 외부 회계 감사인 간의 정보 교환 및 협업 기회를 보장합니다
4. (4) 회사는 감사인이 직무를 수행하는 데 필요한 비용을 부담해야 하며 선불 또는 지급 절차를 신속하게 준수해야 합니다